ابلاغ دستورالعمل‌های اجرایی مبارزه با پولشویی

مهر: دبیر کمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار از ابلاغ دستورالعمل‌های اجرایی مبارزه با پولشویی در حوزه بازار سرمایه خبر داد. روح الله نجفی با بیان مطلب فوق افزود: شش دستورالعمل مبارزه با پولشویی به اشخاص تحت نظارت (بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس، کانون­ها، شرکت‌ سپرده‌گذاری مرکزی و تسویه وجوه اوراق بهادار و نهادهای مالی موضوع قانون بازار اوراق بهادار) ابلاغ شد. وی اظهار داشت: کلیه دستورالعمل‌های مربوطه (به استثنای دستورالعمل شناسایی مشتریان) از زمان ابلاغ لازم الاجراست. نجفی در خصوص دستورالعمل شناسایی مشتریان عطف به ماده 39 این دستورالعمل گفت: زمان اجرای آن یک ماه پس از ابلاغ آن از سوی سازمان بورس است که در مدت مذکور اشخاص تحت نظارت موظفند ضمن اطلاع رسانی به مشتریان، امکانات و تسهیلات لازم برای اجرای این دستورالعمل را به گونه­ای فراهم نمایند که اجرای آن، حتی الامکان موجب اخلال در امور مشتریان نشود. این مقام مسئول اظهار داشت : متن دستورالعمل‌های اجرایی مبارزه با پولشویی در حوزه بازار سرمایه از طریق ارتباط با سایت سازمان بورس و اوراق بهادار به نشانی http://www.seo.ir در بخش دبیرخانه مبارزه با پولشویی قابل مشاهده و دریافت است. فهرست شش دستورالعمل مبارزه با پولشویی بازار سرمایه به شرح زیراست: 1- دستورالعمل شناسایی مشتریان در بازار سرمایه در 39 ماده و 18 تبصره 2- دستورالعمل گزارش عملیات و معاملات مشکوک در بازار سرمایه در 16 ماده و 6 تبصره 3- دستورالعمل رعایت مقررات مبارزه با پولشویی در خدمات الکترونیک بازار سرمایه در 11 ماده و 2 تبصره 4-دستورالعمل نحوه مراقبت از اشخاص مظنون در بازار سرمایه در 11 ماده و 1 تبصره 5-دستورالعمل نحوه ارسال اسناد و مدارک مربوط به بازار سرمایه به نشانی پستی مشتریان در 15 ماده و 6 تبصره 6-دستورالعمل نگهداری و امحاء اسناد در بازار سرمایه در حوزه مبارزه با پولشویی در 10 ماده و 3 تبصره